中国经济网北京2月28日讯 据财联社27日报道《投顾公司集中遭罚，益学智迅、益盟等在列，新年两月23张》显示，2月27日，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单，上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规，也被出具警示函。
中国证券监督管理委员会上海监管局近日发布关于对上海九方云智能科技有限公司采取责令改正监管措施的决定（沪证监决〔2025〕48号）。经查，上海九方云智能科技有限公司（统一社会信用代码：91310116MA1JAC8A6D）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：
一、个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号、〔2020〕66号修改，以下简称《暂行规定》）第七条的规定。
二、部分营销宣传内容存在误导性表述，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条的规定，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海九方云智能科技有限公司采取责令改正的监督管理措施。
九方智投官网显示，九方智投，成立于1996年8月，国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一(许可证号：ZX0023)，九方智投母公司九方智投控股（股票代码：9636.HK），国内证券投教第一股、恒生综合指数成分股，中国领先的在线投资决策解决方案提供商。上海九方云智能科技有限公司为版权所有方。
天眼查APP显示，上海九方云智能科技有限公司 (曾用名：上海新汇通投资顾问有限公司) ，成立于1996年，九方财富成员，位于上海市，是一家以从事软件和信息技术服务业为主的企业。企业注册资本10000万人民币，超过了99%的上海市同行，实缴资本10000万人民币。
上海九方云智能科技有限公司为上海富动文化传媒有限公司全资子公司，上海富动文化传媒有限公司为极芾（上海）信息技术有限公司全资子公司，极芾（上海）信息技术有限公司为九方智投（香港）有限公司全资子公司。
《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号、〔2020〕66号修改）第七条规定：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
以下为原文：
关于对上海九方云智能科技有限公司采取责令改正监管措施的决定
上海九方云智能科技有限公司：
经查，你单位（统一社会信用代码：91310116MA1JAC8A6D）在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：
一、个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔2020〕20号、〔2020〕66号修改，以下简称《暂行规定》）第七条的规定。
二、部分营销宣传内容存在误导性表述，不符合《暂行规定》第二十四条的规定。
根据《暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2025年2月13日
售前咨询专员
